數(shù)字資產(chǎn)服務(wù)提供商注冊(cè)流程和要求

在今年2021年6月25日, 塞浦路斯證券交易委員會(huì)（“CySEC”）發(fā)布了關(guān)于加密資產(chǎn)服務(wù)提供商登記冊(cè)的指令（“指令”）。該指令是根據(jù)新的《反洗錢(qián)法》第 188(I)/2007 號(hào)（“該法”）授予 CySEC 的權(quán)力通過(guò)的，并于同一天生效。

根據(jù)該法律，以下實(shí)體必須在 CySEC 注冊(cè)，才能提供有關(guān)加密資產(chǎn)的服務(wù)：

注冊(cè)的主要要求

向 CySEC 注冊(cè)加密資產(chǎn)服務(wù)提供商（“CASP”）的要求包括：

(a) 提交填妥的申請(qǐng)表，其中注明 CASP 的名稱(chēng)、企業(yè)名稱(chēng)、法律形式和法人實(shí)體標(biāo)識(shí)符、其實(shí)際地址、CASP 提供的服務(wù)、CASP 的網(wǎng)站以及任何其他可能CySEC 要求；

(b) 擔(dān)任CASP管理職務(wù)應(yīng)具有良好的聲譽(yù)，具有足夠的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)；

(c) 在 CASP 中具有合格控股權(quán)的人應(yīng)具有良好的聲譽(yù)和足夠的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性；

(d) 董事會(huì)至少由四人組成，其中兩位管理 CASP 的運(yùn)營(yíng)，兩位獨(dú)立董事；

(e)  CASP 遵守合規(guī)法律和指令.

資本充足率和自有資金

(a)  CASP 應(yīng)始終保持自有資金等于以下金額中的較高者：

(b)  初始資本，如下所述，或上一年 CASP 固定成本的四分之一 (1/4)，每年審查一次。

初始資本參考

第 1 類(lèi)：用于提供投資建議的初始資本 50.000 歐元。

第 2 類(lèi)：用于提供第 1 類(lèi)服務(wù)和/或以下任何服務(wù)的初始資本 125.000 歐元：

·        訂單的接收和傳輸;

·        代表客戶(hù)執(zhí)行訂單;

·        加密資產(chǎn)和法定貨幣之間的兌換;

·        加密資產(chǎn)之間的兌換;

·       參與和/或提供有關(guān)加密資產(chǎn)分銷(xiāo)、提供和/或銷(xiāo)售的金融服務(wù)，包括首次發(fā)行ICO;

·        在沒(méi)有堅(jiān)定承諾基礎(chǔ)的情況下配售加密資產(chǎn);

·        投資組合管理.

第 3 類(lèi)：用于提供第 1 類(lèi)或第 2 類(lèi)和/或以下任何服務(wù)的初始資本 150.000 歐元：

·        加密資產(chǎn)或加密密鑰或允許對(duì)加密資產(chǎn)行使控制權(quán)的手段的管理、轉(zhuǎn)讓、持有和/或保管，包括托管；

·        在堅(jiān)定承諾的基礎(chǔ)上承銷(xiāo)和/或配售加密資產(chǎn);

·        操作用于買(mǎi)賣(mài)加密資產(chǎn)的多邊貿(mào)易設(shè)施(交易所)。

CASP 應(yīng)滿(mǎn)足第 575/2013 號(hào)條例中關(guān)于其初始資本和自有資金的普通股一級(jí)資本要求。

在提交完整填寫(xiě)的申請(qǐng)后，CySEC 應(yīng)在六 (6) 個(gè)月內(nèi)通知申請(qǐng)人或其代表是否已完成注冊(cè)。

CASPs名冊(cè)記錄

CASPs名冊(cè)記錄將在 CySEC 的網(wǎng)站上向公眾提供，以下信息將可見(jiàn)：    

        (a)   CASP 的名稱(chēng)、企業(yè)名稱(chēng)、法律形式和法人信息;

        (b)   CASP的實(shí)質(zhì)地址;

        (c)    CASP 提供或打算提供的服務(wù);

        (d)   CASP的網(wǎng)址.

該指令還規(guī)定了 CASP 注冊(cè)的撤銷(xiāo)或暫停、CASP 對(duì)所提供信息的任何修改的程序和通知、向客戶(hù)或潛在客戶(hù)提供信息、利益沖突規(guī)則以及應(yīng)付給塞浦路斯證券交易委員會(huì)(CySec)的相關(guān)費(fèi)用。