在今年2021年6月25日, 塞浦路斯證券交易委員會(huì)（“CySEC”）發(fā)布了關(guān)于加密資產(chǎn)服務(wù)提供商登記冊(cè)的指令（“指令”）。該指令是根據(jù)新的《反洗錢(qián)法》第 188(I)/2007 號(hào)（“該法”）授予 CySEC 的權(quán)力通過(guò)的，并于同一天生效。
根據(jù)該法律，以下實(shí)體必須在 CySEC 注冊(cè)，才能提供有關(guān)加密資產(chǎn)的服務(wù)：
a.提供或行使塞浦路斯專(zhuān)業(yè)服務(wù)或活動(dòng)的加密資產(chǎn)服務(wù)提供商，無(wú)論其是否在歐盟其他成員國(guó)注冊(cè)； b.在塞浦路斯提供或開(kāi)展專(zhuān)業(yè)服務(wù)或活動(dòng)的加密資產(chǎn)服務(wù)提供商，但提供或開(kāi)展與加密資產(chǎn)相關(guān)的服務(wù)或活動(dòng)并已在歐盟其他成員國(guó)注冊(cè)的人員除外。 該法律或任何其他立法均未包含有關(guān)授予加密資產(chǎn)服務(wù)提供商（“CASP”）許可證(牌照)的任何規(guī)定。但是，CASP 應(yīng)滿(mǎn)足某些標(biāo)準(zhǔn)才能在 CySEC 注冊(cè)。 根據(jù)法律，加密資產(chǎn)服務(wù)提供者被定義為“向另一個(gè)人或代表另一個(gè)人提供或行使以下一項(xiàng)或多項(xiàng)服務(wù)或活動(dòng)的人，…………： (a)加密資產(chǎn)和法定貨幣之間的兌換 (b)加密資產(chǎn)之間的兌換; (c)加密資產(chǎn)或加密密鑰或允許對(duì)加密資產(chǎn)實(shí)施控制的手段的管理、轉(zhuǎn)讓、持有和/或保管，包括托管; (d)提供和/或出售加密資產(chǎn)，包括首次發(fā)行ICO；和 (e)參與和/或提供與加密資產(chǎn)的分銷(xiāo)、提供和/或銷(xiāo)售有關(guān)的金融服務(wù)，包括首次發(fā)行ICO” “關(guān)于加密資產(chǎn)的分銷(xiāo)、要約和/或銷(xiāo)售的金融服務(wù)”是指與加密資產(chǎn)相關(guān)的以下服務(wù)和活動(dòng)： 1.訂單的接收和傳輸; 2.代客戶(hù)執(zhí)行訂單; 3.自己用自己的賬戶(hù)交易; 4.投資組合管理; 5.提供投資建議; 6.在堅(jiān)定承諾的基礎(chǔ)上承銷(xiāo)和/或配售加密資產(chǎn); 7.在沒(méi)有堅(jiān)定承諾基礎(chǔ)的情況下配售加密資產(chǎn); 8.買(mǎi)賣(mài)加密資產(chǎn)的多邊貿(mào)易設(shè)施 (交易所)的運(yùn)作. 值得注意的是，盡管新反洗錢(qián)法對(duì)加密資產(chǎn)的金融服務(wù)定義類(lèi)似于 MiFID II 下的投資服務(wù)定義，但該法下的加密資產(chǎn)明確排除了 MIFID II 下定義的金融工具。
向 CySEC 注冊(cè)加密資產(chǎn)服務(wù)提供商（“CASP”）的要求包括：
(a) 提交填妥的申請(qǐng)表，其中注明 CASP 的名稱(chēng)、企業(yè)名稱(chēng)、法律形式和法人實(shí)體標(biāo)識(shí)符、其實(shí)際地址、CASP 提供的服務(wù)、CASP 的網(wǎng)站以及任何其他可能CySEC 要求；
(b) 擔(dān)任CASP管理職務(wù)應(yīng)具有良好的聲譽(yù)，具有足夠的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)；
(c) 在 CASP 中具有合格控股權(quán)的人應(yīng)具有良好的聲譽(yù)和足夠的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性；
(d) 董事會(huì)至少由四人組成，其中兩位管理 CASP 的運(yùn)營(yíng)，兩位獨(dú)立董事；
(e) CASP 遵守合規(guī)法律和指令.
資本充足率和自有資金
(a) CASP 應(yīng)始終保持自有資金等于以下金額中的較高者：
(b) 初始資本，如下所述，或上一年 CASP 固定成本的四分之一 (1/4)，每年審查一次。
第 1 類(lèi)：用于提供投資建議的初始資本 50.000 歐元。
第 2 類(lèi)：用于提供第 1 類(lèi)服務(wù)和/或以下任何服務(wù)的初始資本 125.000 歐元：
· 訂單的接收和傳輸;
· 代表客戶(hù)執(zhí)行訂單;
· 加密資產(chǎn)和法定貨幣之間的兌換;
· 加密資產(chǎn)之間的兌換;
· 參與和/或提供有關(guān)加密資產(chǎn)分銷(xiāo)、提供和/或銷(xiāo)售的金融服務(wù)，包括首次發(fā)行ICO;
· 在沒(méi)有堅(jiān)定承諾基礎(chǔ)的情況下配售加密資產(chǎn);
· 投資組合管理.
第 3 類(lèi)：用于提供第 1 類(lèi)或第 2 類(lèi)和/或以下任何服務(wù)的初始資本 150.000 歐元：
· 加密資產(chǎn)或加密密鑰或允許對(duì)加密資產(chǎn)行使控制權(quán)的手段的管理、轉(zhuǎn)讓、持有和/或保管，包括托管；
· 在堅(jiān)定承諾的基礎(chǔ)上承銷(xiāo)和/或配售加密資產(chǎn);
· 操作用于買(mǎi)賣(mài)加密資產(chǎn)的多邊貿(mào)易設(shè)施(交易所)。
CASP 應(yīng)滿(mǎn)足第 575/2013 號(hào)條例中關(guān)于其初始資本和自有資金的普通股一級(jí)資本要求。
在提交完整填寫(xiě)的申請(qǐng)后，CySEC 應(yīng)在六 (6) 個(gè)月內(nèi)通知申請(qǐng)人或其代表是否已完成注冊(cè)。
CASPs名冊(cè)記錄
CASPs名冊(cè)記錄將在 CySEC 的網(wǎng)站上向公眾提供，以下信息將可見(jiàn)：
(a) CASP 的名稱(chēng)、企業(yè)名稱(chēng)、法律形式和法人信息;
(b) CASP的實(shí)質(zhì)地址;
(c) CASP 提供或打算提供的服務(wù);
(d) CASP的網(wǎng)址.
該指令還規(guī)定了 CASP 注冊(cè)的撤銷(xiāo)或暫停、CASP 對(duì)所提供信息的任何修改的程序和通知、向客戶(hù)或潛在客戶(hù)提供信息、利益沖突規(guī)則以及應(yīng)付給塞浦路斯證券交易委員會(huì)(CySec)的相關(guān)費(fèi)用。
